下列关于股份限公司设立的说法，错误的是（）。

证券交易所不得从事（）。

股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。

余额包销最长不得超过（）。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是（）。

有权召集持有人大会的机构是（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。

股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（）人。

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定，从其规定。

下列不属于内幕信息的是（）。

公司财产优先支付的是（）。

证券公司减少注册资本应当经（）批准。

下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。

通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。

从事期货咨询应取得（）。

下列不属于有限责任公司的高级管理人员的是（）。

下列属于证券公司分支机构的是（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。

有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。

下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。

有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。

下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。

下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。

试图获得保荐人职业资格的人员需要具备的条件不包括（）。

下列关于公司财务会计支付的表述中，说法错误的是（）。

有限责任公司的权力机构是（）。

非公开募集基金募集完毕，基金管理人应该向（）备案。

证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

公开披露的基金信息不包括（）。

聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形成为（）。

下列董事会中必须有职工代表的是（）。

基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

下列关于收购的说法，不正确的是（）。

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令有限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

证券公司为证券资产管理客户开立证券账户，应当自开户之日起（）报证券交易所 备案。

基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为期限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集自己的用途，对直接负责的主管人员的其他直接责任人员以（）的罚款。

股东大会一般每（）定期召开一次。

下列选项中，说法正确的是（）。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

股东应当以货币或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

证券公司申请融资业务资格应具备的条件不包括（）。

下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2/3上通的是（）。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净增值不得低于人民币（）万元。

下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。
⑴法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则；⑵法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；⑶法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；
⑷法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。1、信用交易资金交收账户；2、融券专用证券账户；3、.客户信用交易担保证券账户；4、信用交易证券交收账户。

以股权行使条件标准划分，可以将股权分为（）。1、共益权；2、自益权；3、单独股东权；4、少数股东权

下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。1、募集资金规模在50亿元以下；2、.单个客户参与金额不低于100万元人民币；3、客户人数在200人以上；4、证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产。

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。1、基本信息；2、奖励信3、处罚处分信息；4、协会自律规则规定的其他信息

不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。1、国债；2、货币市场基金；3、投资级公司债；4、期货

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。 1、证券账户的开立；2、资金账户的注销；3、建立及变更客户资金存管关系；4、客户证券账户转托和撤销指定交易

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。1、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；2、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；3、公司财务会计信息真实、准确、完整；4、财务顾问主办人不少于5人。

发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。1、首次公开股票并上市；2、上市公司发行新股、可转换公司债券；3、股票在二级市场上进行转让；4、中国证监会认定的其他情形。

可作为融资买入融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。1、股票；2、证券投资基3、债券；4、其他证券。

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。1、自营业务账户I；2、风险限额3、资产配置；4、席位情况

证券投资咨询执业人员在预侧证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。1、应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系；2、证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券；3、证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；4、中国证监会根据合理理由认定的其他可有存在利益冲突的情形。

资产管理合同的基本事项包括（）。1、客户资产的种类和数额；2、投资目标和管理期限3、投资范围资比例4、客户资产的管理方式和管理权限

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制规定有（）。1、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；2、自营固定收益类证券的台计额不得超过净资本的500%；3、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%.

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作长或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）服告并提出处理建议。1、股东大会；2、董事会；3、监事会；4、投资决策机构

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。1、情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚金；2、情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金3、情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;4、情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。1、债券；2、权证；3、股票；4、非上市证券

下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。1、与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密；2、加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;；3、对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；4、与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对汇总获取的敏感信息严格保密。

上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操控该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。1、高级管理人员；2、实际控制人；3、董事；4、控股股东

证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告，定期向（）提供风险监控报告。1、股东大会；2、监事会；3、投资决策机构；4、董事会

证券公司经营融资业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。1、融资专用账户；2、融券专用证券账户；3、客户信用交易担保资金账户；4、信用交易资金交收账户

证券公司融券，可以使用（）。1、自有资金；2、自由资金；3、依法筹集的资金；4、依法取得处分权的证券。

下列属于资金账户管理内容的是（）。1、证券账户的开户的销户；2、资金账户的开户的销户；3、开通客户交易委托品种；4、证券转托委

下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。I1、承担与本职岗位有冲突的工作；2、未经授权动用本单位的资金、则产；3、擅自修改或危害本单位的财务系统；4、损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

证券公司发行与承销业务的主要法律法律规包括（）。1、《中华人民共和国证券法》；2、《证券发行上市保荐业务管理办法》；3、《证券公司内部控制指引》；4、《证券投资顾问业务暂行规定》

封闭式基金上市交易需要蛮子的条件包括（）。1、基金募集金额不低于1亿人民币；2、基金合同期限为5年以上；3、基金募集金额不低于2亿人民币；4、基金份额持有人不少于1000人。

欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。1、客体条件；2、客观条件；3、主体条件；4、主观条件

证券公司讲解业务郭泽没协议内容和提示风险，签署（）实际投资者教育的作用。1、《风险揭示书》；2、《证券交易委托书代理协议书》；3、《客户须知》；4、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。1、该罪是一种故意的行为；2、该罪所侵害的客体是简单客体；3、该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约；4、过失不能构成该罪

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。1、持有人要求；2、公司财务情况；3、流通股价格；4、可转债的存续期

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。1、证券交易所的从业人员；2、期货交易所的从业人员；3、证券业协会的工作人员；4、银行工作人员

在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。1、代理人；2、授权人；3、委托人；4、受托人

下列关于股票发行说法正确的是（）.。1、实行公平、公正的原则；2、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；3、同种类的每一股份应当具有同等权利；4、不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。1、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码；2、向结算公司提交网络申请；3、到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名；4、使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票。

证券交易实行（）。1、公平原则；2、公开原则；3、及时原则；4、公正原则

关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。1、每一有效申购单位配一个号；2、申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理:；3、.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；4、.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 1、.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；2、进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；3、查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；4、检查证券公司的计算机信息管理系统复制有关数据资料

上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。1、T日；2、T+3日；3、T—1日；4、T+6日

信息公开的内容包括（）。1、上市公告书；2、中期报告；3、年度报告；4、临时报告

意向申报、定价申报和成交申报的指令包括（）。1、证券账号；2、本方交易单元代码；3、买卖方向；4、证券代码

一以股权形式的方式为标准划分，可以将股权分为（）。1、共益权；2、自益权；、3、单独股东权；4、少数股东权

从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。1、A股；2、B股；、C.权证；4、证券投资基金

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。1、指定商业银行；2、证券登记结算机构；3、资产托管机构；4、证券交易所

证券交易所可以决定停牌的情况有（）。1、证券交易出现异常波动；2、对涉嫌违法违规交易的证券；3、证券市期届满；4、上市公司披露定期报告、临时公告

下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。1、股东以自身财产对公司债务承担责任；2、公司以全部财产对公司债务承担责；3、股东以认购股份对公司债务承担责任；4、公司以未分配利润对公司债务承担责任

在上海证券交易所进行的证券买卖符台以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。1、股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；2、股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；3、.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；4、.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。1、.违背客户的委托为其买卖证券；2、不在规走时间内向客户提供交易的书面确认文件；3、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；4、.利用传播煤介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券有限责任公司委事代理证券账户开户业务的（）。1、保险公司；2、.商业银行；3、证券公司；4、中国结算公司境外股结算会员。

诚信信息查询记录包括（）。1、查询者；2、查询对象；3、查询原因；4、查询时间